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江苏省国资委印发合规指引 纾解国企违规之险

2019年12月02日 20:36 来源:未知 手机版

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记者 丁茜茜 李睿哲 陈 澄

国企改革、培育具有全球竞争力的一流企业,是加快完善社会主义市场经济体制的关键。近日,省国资委印发《省属企业合规管理指引(试行)》(以下简称《指引》),既标志江苏成为与上海、北京、四川并肩推动相关工作的先行省份,也预示省属国企完善自身建设的“崭新一页”就此启幕。

为何要在当前推出这项《指引》、《指引》着力解决哪些问题、这些问题对今天省属企业高质量发展又有怎样的影响,记者对此展开追踪。

外部环境变化,合规经营迫在眉睫

时间回到2016年,一纸判决引发全球侧目。大众汽车因在美国销售柴油车,排放污染物高于美定标准,被美环境保护署调查。接下来两年里,事件仍有余波,截至今年4月,大众因此所受损失累计达到290亿欧元。

不光大众,2017年中兴通讯向美国支付约8.9亿美元的刑事和民事罚金;今年3月,谷歌又被欧盟处罚14.9亿欧元……“如今,全球范围内因商业违规身受教训的企业越来越多,企业所交罚金的额度也越来越高。”省国资委相关负责人说。

在国际贸易发生深刻变化、不确定性增加的同时,包括省属企业在内,中国企业“走出去”发展的诉求也逐年增加。数据显示,江苏已有12家省属企业涉及境外投资,行业分布农业、贸易、建筑工程和资本服务等领域。

“基于这一前提,为应对国际市场的不确定性,特别是企业外部风险不断增加,省属企业‘走出去’时,风险管控更显迫切。”江苏省社科院经济研究所副所长吕永刚分析。

当然,合规管理并非仅仅针对“走出去”的企业,但因企业对国内相关规范要求更为熟悉,因此,国际环境的变化,使“走出去”的企业在合规管理建设方面紧迫性更为凸显。

事实上,放眼全国,国有企业除部分金融企业外,合规管理工作总体仍处起步阶段,体系不够完善、缺乏专业人才,一些企业在海外投资经营还面临一定的合规风险。

日益深刻的内外矛盾,使《指引》一经出台,便拥有极强的针对性。省国资委相关负责人介绍,按“合规是什么—谁负责—做什么—如何做—如何保障”的逻辑,《指引》构建了完整的合规管理框架,明确了合规、合规风险、合规管理的概念与合规管理体系的工作原则,“并围绕组织机构和职责、合规管理重点、运行和保障等方面,分门别类制定了若干细则。”

采访中记者也发现,《指引》下发前,已有部分省属企业开展过相关实践。“结合行业特点、业务流程和重点岗位,我们梳理识别出108个风险点;针对财务融资岗、法律审核岗、招标采购岗等15个重点岗位,还编制了风险防范指导手册。”江苏交通控股有限公司总法律顾问、企管法务部部长丁国振说。在他看来,尽管江苏交控前期积累了一些经验,但与形成“统一管理体系”相比,仍有距离。

不只江苏交控,省国资委初步统计,截至目前,江苏25户省属企业中14户根据经营需要开展了合规管理相关工作,其中多数为自发探索。

“此外,去年以来央企先试先行取得的经验、部分行业自身提出的要求,以及自2014年起我们为推动法治国企建设出台的多项政策,也为今天开展合规管理体系建设‘埋下伏笔’。”省国资委相关负责人说。

引导全员合规,提升企业综合实力

细究不难发现,早在法治国企建设开展之前,出于行业监管需要,2007年证监会便发布了《关于指导证券公司设立合规总监建立合规管理制度的试点工作方案》。次年,证券行业开始全面实施合规管理制度,“所以相较而言,华泰证券、国信集团等省属企业的合规管理工作走在前头,基础也更好。”省国资委相关负责人介绍。

在金融行业“拓荒式”开展合规管理建设后第七年,省属企业法治国企建设序曲奏响。“当时,大家的关切点还停留于企业法治能力的提升。”省国资委相关负责人告诉记者,近几年随着国际经营环境变化,合规管理被推到“台前”。

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